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ASIC撤销Halifax Investment Services的AFS牌照

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澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前宣布,于2021年1月8日正式撤销悉尼金融服务提供商Halifax Investment Services Pty Limited(以下简称Halifax)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。

根据牌照撤销条款,Halifax可以在有限基础上继续行使其权利直到2022年1月7日,权利仅包括:
– 确保Halifax客户可以继续获得外部纠纷解决方案;
– 确保Halifax能够继续安排零售客户的赔偿事宜,包括持有专业赔偿保险;
– 确保Halifax的零售或机构客户能够继续享受金融服务,直到所有客户相关事宜圆满完成。

只要满足以上条件,便不会对Halifax的过去和现有客户造成不利影响。

2019年1月8日,澳大利亚监管机构暂停Halifax的AFS牌照直到2020年1月10日。

此前2018年11月23日,Ferrier Hodgson公司的Morgan Kelly、Stewart McCallum和Phil Quinlan被任命为Halifax的联合自愿管理人。

2019年3月20日,第二次债权人会议决定,对Halifax进行清算,由管理人担任清算人。

2019年12月18日,ASIC将Halifax AFS牌照暂停期延长至2021年1月8日。

2020年11月30日至12月9日,澳大利亚联邦法院和新西兰高等法院就Halifax持有的客户资金分配问题举行了联合听证会。Venning法官和Markovic法官阁下已保留对此事的决定。