Financial Options 被暂停AFS牌照至2020年2月

2019-09-11 16:29:36

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本周,澳大利亚监管机构(ASIC)宣布,已暂停位于昆士兰州金融服务提供商Financial Options Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,直至2020年2月16日。

Financial Options 持牌编号为no. 246287,自2004年3月1日起生效。据监管机构称,该公司并没有履行作为AFS持牌人的义务。

Financial Options 未建立纠纷解决机制,也没有维持提供机构牌照所涵盖金融服务的能力。

牌照暂停期间,该公司被要求提交未完成的财务报告,并尽一切办法解决财务报告、组织能力、人力资源和合规要求方面的问题。

 

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