ASIC近日撤销了Rebate Financial Services Pty Ltd和Capstone Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。原因是两家公司未能完成金融服务牌照的多项重要责任。
ASIC列出了这两家公司的主要问题：
没有提交年度财务报告和审计报告。
没有全程参与ASIC授权的外部纷争解决方案(EDR)计划。
除此之外，ASIC还暂停了KABM Pty Ltd的AFS牌照，因为该公司连续三年没有提交财务报告和审计报告。在2017年5月1日之前，如果KABM没有按照要求提交报告，ASIC将考虑撤销该公司牌照。
ASIC正在不断努力，提高金融服务业的行业标准。
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