在相关期间内，FCStone没有对非委托交易进行充分的监管和控制。
美国商品期货交易委员会(CFTC)今日发表声明，INTL Fcstone 股份有限公司 （纳斯达克:INTL）是临时注册的掉期交易商，该公司对Kansas City Energy 集团 (KCEG)的交易员监管不力，因此处以20万美金的罚款。INTL FCStone股份有限公司是纽约的金融服务公司，FCStone 为其子公司。
CFTC指出FCStone对Kansas City Energy集团的交易员疏于监管，缺少必要的准则和规程，无法对客户账户的非委托交易进行合理约束，现有的准则与规程也无法实施。以上行为违反了CFTC监管条例第23.602条，该条例要求掉期交易商以及主要掉期参与者对其员工进行严密监管，并要不断完善监管系统。这是CFTC首次对该条规定的违反者进行强制处罚，充分显示出掉期交易监管的重要性。
CFTC指出，从2013年1月至2013年7月21日（相关期间），FCStone 的 KCEG交易员经常通过口头授权来进行交易，而FCStone的书面规程中规定，交易员若要对客户的账户进行交易，就必须提供书面授权。然而FCStone在相关期间内并没有充分的流程或规定来进行这一监管。虽然FCStone已在KCEG的掉期销售平台上标明每个人的监管责任，交易活动仍无法受到有效监管。
举例来讲，FCStone交易员Gregory Evans在非全权委托的账户中进行了30个未授权的交易，导致客户在相关期间内损失了120万美元。FCStone对Evans的非委托交易监管不足，过了好几个月都没有发现。
除了罚金，CFTC还要求FCStone停止一切违反CFTC条例第23.602条的行为。
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